天一證券案開庭在即律師將作無罪辯護
2008-09-29 21:20:18
圖：興旺時期的天一證券上海發(fā)布會 ． [京衡消息]被媒體廣泛關注的寧波天一證券公司五名高管被控非法吸取公眾存款一案，十月中旬將在寧波公開審理。本所律師將出庭為其中一位董事長辯護。根據事實和法律的審慎分析，律師認為該被告不構成非法吸收公眾存款罪，因此決定作無罪辯護。 。 檢察機關起訴認為，在天一證券關閉前的6年時間里，天一證券以“保底付息”的方式，非法吸收公眾存款38億元人民幣。2004年9月30日以后，中國證監(jiān)會加大了對證券公司委托理財業(yè)務的監(jiān)管力度，天一證券有限責任公司的委托理財業(yè)務也逐步放緩，理財金額逐步壓縮，資金嚴重短缺，天一證券有限責任公司只能與部分客戶續(xù)簽委托理財合同來緩解到期理財本金的兌付問題。沒來得及趕上2006年的牛市行情，天一證券有限責任公司就轟然倒塌。 。 經過資產清理和公安偵查，檢察機關根據公安部辦公廳、證監(jiān)會辦公廳、銀監(jiān)會辦公廳的答復，認為“以保本方式理財”構成非法吸收公眾存款罪，5位公司歷任高管于8月26日被寧波海曙區(qū)檢察院提起公訴。 。 本所律師經過研究證據后認為：天一證券公司有國家證監(jiān)會批準的吸收他人資金進行信托投資理財的資格，吸收社會資金本身不違法；保本理財是當時全國證券業(yè)、銀行業(yè)的普遍做法，是方式錯誤而不影響其可以吸收資金的資格，只構成行政違法；中國監(jiān)管層也有一個事先同意和默許，而后逐步規(guī)范整頓的過程，而資金鏈不可能一天就理清割斷，只有慢慢清償；公安部辦公廳等機關沒有對刑法條文本身含義進行罪與非罪司法解釋的權限，也不是鑒定機關，內部答復不能作為刑事證據使用；根據罪刑法定的原則，本案天一證券公司和高管個人的行為只構成行政違法，不構成刑事犯罪。天一證券一直向市政府、寧波證監(jiān)局如實報告，從未隱瞞，并在監(jiān)管下逐步縮小理財規(guī)模，從11億減少到關閉時的4億多，一直主動接受監(jiān)督。到目前為止，檢察機關《起訴書》也認定損失也已經全部挽回。 。 因此，律師將從十個方面為天一證券和被告?zhèn)€人作無罪辯護。